中金公司被证监会出具警示函因在场外期权业务开展中违规
导读 6月2日电，中金中违证监会发布公告，公司规经查，被证发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，监会警示违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十... 6月2日电，出具场外证监会发布公告，函因经查，期权发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，业务违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的开展规定。上述问题反映出公司合规管理不到位。中金中违根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、公司规第三十二条的被证规定，证监会决定采取出具警示函的监会警示行政监督管理措施。
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